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案例分析
A私募基金管理人投資者適當性管理過程中，未能勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況。A私募基金管理人管理的多只基金產品中，個人投資者占比高、投資者資產證明多為私募資產且所涉產品雷同。經核驗，大部分個人投資者并不持有其資產證明中的私募資產。A..
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麻某與A證券公司融資融券糾紛調解一、案件概要2022年3月18日，中國證監會熱線業務系統12386接到解某的投訴電話，稱其代麻某反映融資融券賬戶的融資利率問題。麻某系轄內A證券公司某營業部客戶（以下簡稱“營業部”），在其開立融資融券賬戶前曾..
****資產管理有限公司:經查,我局發現你公司存在以下行為:1.未按照基金合同關于止損線的約定進行投資運作。2.未按照基金合同約定如實向投資者進行信息披露。你公司違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令【第105號】,以下簡稱《暫行..
****基金管理有限公司:經查,我局發現你公司存在以下行為:從事私募基金業務,未能遵循誠實信用原則。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令【第105號】,以下簡稱《暫行辦法》)第三條之規定。依據《暫行辦法》第三十三條之規定..
****投資有限公司：經查，你公司在募集管理***過程中，存在委托不具有基金銷售業務資格的單位從事資金募集活動的情形。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）第二十三條相關規定。根據《辦法》第三十三條的規定，我局決..
****資產管理有限公司：經查，你公司在管理相關私募投資基金期間，存在以下情形：一是你公司管理的部分基金未按規定在中國證券投資基金業協會辦理基金備案手續；二是你公司管理的部分基金未取得符合投資者適當性要求的相關證明文件，未穿透核查最終投資者..
****股權投資基金管理有限公司：近期，我局對你公司開展私募投資基金活動的有關情況進行了核查，發現你公司存在以下問題：一、你公司制作的******私募投資基金宣傳推介材料存在誤導性陳述,違反了《關于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會公..
****私募證券投資管理有限公司：經查，你公司在開展私募投資基金管理業務活動期間，存在以下違規問題：一是部分基金產品未按規定在投資冷靜期滿后采取適當方式對投資者進行回訪確認；二是未建立基金產品風險評級制度，未制定針對自然人投資者的風險評估對..
