【私募案例匯編】二十四 | 私募基金業務違規

                  發布時間:2022-11-06

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                  來源:河南省證券期貨基金業協會

                  ****資產管理有限公司:

                         經查,我局發現你公司存在以下行為:

                         1.未按照基金合同關于止損線的約定進行投資運作。

                         2.未按照基金合同約定如實向投資者進行信息披露。

                         你公司違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令【第105號】,以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第二十四條之規定。根據《暫行辦法》第三十三條之規定,我局決定對你公司采取出具警示函行政監管措施。你公司應恪盡職守履行基金管理人職責,切實維護投資者合法權益。

                         你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

                  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

                  ****證監局

                  2022年5月16日


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