證監會新聞發言人答記者問

                  發布時間:2023-02-16

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                  來源:證監會網站

                    問:近日,市場對境外持牌機構非法跨境展業規范整改情況較為關注,請問證監會有何評論?

                    答:2022年12月30日,我會依法推進對富途控股、老虎證券非法跨境展業的整治工作,并配發了新聞稿。2023年1月13日,我會正式發布《證券經紀業務管理辦法》,明確將加強對非法跨境經紀業務的日常監管,穩步有序推進整改規范工作。按照同一類業務實施統一監管的原則,近日我會部署開展了境內證券公司境外子公司非法跨境展業的規范整改工作。

                    對上述非法跨境展業的規范整改工作,均按照“有效遏制增量,有序化解存量”的原則開展。核心要求是,禁止未在境內持牌的境外機構違規招攬境內投資者,并不得為其開立新賬戶;同時仍允許存量境內投資者繼續通過原境外機構開展交易,但存量投資者向境外賬戶轉入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規定。

                    我們關注到,部分媒體報道不客觀、不屬實。據了解,絕大部分涉及此類業務的證券公司正在積極落實相關整改要求,停止了違規新增開戶。相關證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監管要求,依法合規有序做好整改,不會無故限制存量客戶交易。

                    下一步,我會將督促有關證券公司及其子公司落實好相關法律法規要求,穩步推進規范整改工作,維護市場正常秩序,保護投資者合法權益。同時,將繼續加強與境內外監管部門的監管合作,確保整改工作順利推進,維護市場平穩運行。


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